HK]民生银行(01988)：2021年股东周年大会、2022年第一次A股类别股

HK]民生银行(01988)：2021年股东周年大会、2022年第一次A股类别股本站　　[HK]民生银行(01988):2021年股东周年大会、2022年第一次A股类别股东大会和2022年第一次H股类别股东大会投票结果　　原标题:民生银行:2021年股东周年大会、2022年第一次A股类别股东大会和2022年第一次H股类别股东大会投票结果公告　　茲提述中國民生銀行股份有限公司（「本公司」）有關2021年股東周年大會（「股東周年大會」）及2022年第一次H股類別股東大會（「H股類別股東大會」）（連同股東周年大會及2022年第一次A股類別股東大會（「A股類別股東大會」），統稱為「該等會議」）日

　　[HK]民生银行(01988):2021年股东周年大会、2022年第一次A股类别股东大会和2022年第一次H股类别股东大会投票结果

　　原标题:民生银行:2021年股东周年大会、2022年第一次A股类别股东大会和2022年第一次H股类别股东大会投票结果公告

　　茲提述中國民生銀行股份有限公司（「本公司」）有關2021年股東周年大會（「股東周年大會」）及2022年第一次H股類別股東大會（「H股類別股東大會」）（連同股東周年大會及2022年第一次A股類別股東大會（「A股類別股東大會」），統稱為「該等會議」）日期為2022年4月25日的通知（「會議通知」）及通函（「通函」）。除非文義另有所指，否則通函所用詞彙在本公告具有相同涵義。

　　該等會議於2022年6月10日（星期五）下午2時正在中國北京市西城區民生銀行辦公樓以現場會議形式召開。股東周年大會及A股類別股東大會採用現場投票和網絡投票相結合的方式，網絡投票通過上交所的交易系統及上交所指定的投票系統進行，由本公司A股股東參與。H股類別股東大會採用現場投票的方式。

　　本公司於會議登記日已發行的股份總數為43,782,418,502股，此乃有權出席並可於股東周年大會對決議案投票的總股份數。大家人壽保險股份有限公司、高迎欣先生、盧志強先生、劉永好先生、鄭萬春先生、史玉柱先生、張俊潼先生及其各自的緊密聯繫人同時持有本公司A股股份及H股股份，已就《關於調整公開發行A股可轉換公司債券並上市方案、延長公開發行A股可轉換公司債券股東大會決議有效期及授權董事會及其獲授權人士全權處理有關事項授權期的議案》於股東周年大會上迴避表決。除上文所披露外，就股東周年大會任何決議案進行表決時，沒有股東根據香上市規則第13.40條所載須放棄表決贊成。沒有股東須根據香上市規則放棄表決權。於通函中，並無股東表示有意投票反對相關決議案或放棄投票。現場出席股東周年大會或通過網絡投票的有表決權的股東及授權代表共714人，持有17,708,351,185股股份，佔本公司有表決權股份總數的40.446261%。其中，A股股東及授權代表有712人，持有14,908,156,305股A股，佔本公司有表決權總股數的34.050555%；H股股東及授權代表有2人，持有2,800,194,880股H股，佔本公司有表決權總股數的6.395706%。

　　本公司於會議登記日已發行的A股總數為35,462,123,213股，此乃有權出席並可於A股類別股東大會對決議案投票的股份總數。就A股類別股東大會決議案進行表決時，沒有A股股東根據香上市規則第13.40條所載須放棄表決贊成。沒有A股股東須根據香上市規則放棄表決權。此外，並無A股股東表示有意就通函中相關決議案投反對票或放棄投票。現場出席A股類別股東大會或通過網絡投票的有表決權的A股股東及授權代表共712人，合共持有5,756,288,998股A股，佔本公司有表決權A股總數的25.028071%。

　　本公司於會議登記日已發行的H股總數為8,320,295,289股，此乃有權出席並可於H股類別股東大會對決議案投票的股份總數。大家人壽保險股份有限公司、高迎欣先生、盧志強先生、劉永好先生、鄭萬春先生、史玉柱先生、張俊潼先生及其各自的緊密聯繫人同時持有本公司A股股份及H股股份，已就《關於調整公開發行A股可轉換公司債券並上市方案、延長公開發行A股可轉換公司債券股東大會決議有效期及授權董事會及其獲授權人士全權處理有關事項授權期的議案》於H股類別股東大會上迴避表決。除上文所披露外，就H股類別股東大會該決議案進行表決時，沒有H股股東根據香上市規則第13.40條所載須放棄表決贊成。沒有H股股東須根據香上市規則放棄表決權。此外，並無H股股東表示有意就通函中相關決議案投反對票或放棄投票。現場出席H股類別股東大會的有表決權的H股股東及授權代表共2人，合共持有2,798,862,164股H股，佔本公司有表決權H股總數的33.638976%。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　*關於調整公開發行A股可轉換 公司債券並上市方案、延長公開 發行A股可轉換公司債券股東大 會決議有效期及授權董事會及其 獲授權人士全權處理有關事項授 權期的議案

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過三分之二 贊成，此項特別決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過三分之二 贊成，此項特別決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過三分之二 贊成，此項特別決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　由於決議案獲出席股東周年大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過二分之一 贊成，此項普通決議案獲正式通過。

　　出席A股類別股東大會的A股股東以記名方式，通過現場投票和網絡投票表決相結合的方式，審議並通過了如下決議案，投票結果如下：

　　關於調整公開發行A股可轉換公 司債券並上市方案、延長公開發 行A股可轉換公司債券股東大會 決議有效期及授權董事會及其獲 授權人士全權處理有關事項授權 期的議案

　　由於決議案獲出席A股類別股東大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過三分 之二以上贊成，此項特別決議案獲正式通過。

　　關於調整公開發行A股可轉換公 司債券並上市方案、延長公開發 行A股可轉換公司債券股東大會 決議有效期及授權董事會及其獲 授權人士全權處理有關事項授權 期的議案

　　由於決議案獲出席H股類別股東大會的股東（括授權代表）所持有效表決票超過三分 之二以上贊成，此項特別決議案獲正式通過。

　　董事會知會股東2021年度現金股息（「現金股息」）派發詳情如下：本公司將向於2022年6月22日（「記錄日」）名列本公司股東名冊的H股股東派發現金股息，即每10股派發現金股息人民幣2.13元（含稅）。股息以人民幣計值和宣佈，以幣向H股股東支付。

　　以幣實際向H股股東派發的現金股息金額按2022年6月10日（宣派現金股息之會議日期）中國人民銀行公佈的基準匯率（人民幣0.85355元兌幣1.00元）計算，即每股H股派發幣0.24954601元（含稅）。

　　根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例（「企業所得稅法」），非居民企業就其來源於中國境內的所得繳納企業所得稅的適用稅率為10%。為此，任何以非個人企業名義，括以香中央結算（代理人）有限公司、其他代理人或受託人、或其他組織及團體名義登記的H股股份皆被視為由非居民企業股東（定義見企業所得稅法）所持有的股份，本公司將在代扣代繳10%企業所得稅後，向該等非居民企業股東派發股息。

　　任何名列本公司H股股東名冊上的依法在中國境內註冊成立，或依照外國（地區）法律成立但實際管理機構在中國境內的居民企業（定義見企業所得稅法），倘不希望由本公司代扣代繳10%企業所得稅，須適時向本公司的H股股份過戶登記處香中央證券登記有限公司呈交中國執業律師出具的認定其為居民企業的法律意見書（加蓋律師事務所公章）及相關文件。

　　根據國家稅務總局於2011年6月28日頒佈的《關於國稅發(1993)045號文件廢止後有關個人所得稅徵管問題的通知》（「通知」），在香發行股份的境內非外商投資企業向境外居民個人股東派發的股息，一般須按10%的稅率繳納個人所得稅。

　　然而，各境外居民個人股東本身的所得稅率視乎其居住國家與中國大陸的相關稅收協議而有所不同。據此，在向於記錄日名列本公司H股股東名冊的H股個人股東派發股息時，本公司將預扣10%的股息作為個人所得稅，除非相關稅務法規、稅收協定或通知另有規定。

　　對於香聯交所投資（括企業和個人）投資上交所本公司A股股票（「滬股通」），其現金股息將由本公司通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按股票名義持有人賬戶以人民幣派發。本公司按照10%的稅率代扣所得稅，並向主管稅務機關辦理扣繳申報。對於滬股通投資中屬於其他國家稅收居民且其所在國與中國簽訂的稅收協定規定股息紅利所得稅率低於10%的，企業或個人可以自行或委託代扣代繳義務人，向本公司主管稅務機關提出享受稅收協定待遇的申請，主管稅務機關審核後，按已徵稅款和根據稅收協定稅率計算的應納稅款的差額予以退稅。滬股通投資股權登記日、現金股息派發日等時間安排與A股股東一致。

　　對於上交所及深圳證券交易所投資（括企業和個人）投資香聯交所本公司H股股票（「股通」），其現金股息以人民幣派發。股通投資股權登記日、現金紅利派發日等時間安排與本公司H股股東一致。相關稅收政策如下：? 滬通：根據《關於滬股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知（財稅[2014]81號）》的相關規定，對內地個人投資通過滬通投資香聯交所上市H股取得的股息紅利，H股公司按照20%的稅率代扣個人所得稅。對內地證券投資基金通過滬通投資香聯交所上市股票取得的股息紅利所得，比照個人投資徵稅。H股公司對內地企業投資不代扣股息紅利所得稅款，應納稅款由企業自行申報繳納。

　　? 深通：根據《關於深股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知（財稅[2016]127號）》的相關規定，對內地個人投資通過深通投資香聯交所上市H股取得的股息紅利，H股公司按照20%的稅率代扣個人所得稅。對內地證券投資基金通過深通投資香聯交所上市股票取得的股息紅利所得，比照個人投資徵稅。H股公司對內地企業投資不代扣股息紅利所得稅款，應納稅款由企業自行申報繳納。

　　為釐定有權獲取現金股息的H股股東名單，本公司將於2022年6月17日（星期五）至2022年6月22日（星期三）（括首尾兩天）暫停辦理本公司股份過戶登記手續，該期間不會辦理股份過戶登記。本行尚未登記的H股持有人如欲獲派發現金股息，須於2022年6月16日（星期四）下午4時30分前將股票連同股份過戶文件送達本公司H股股份過戶登記處香中央證券登記有限公司，地址為香灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712-1716號舖。於2022年6月22日（星期三）名列本公司股東名冊之H股股東將有權收取股息。

　　本公司將嚴格依法或根據相關政府部門的要求，嚴格依照記錄日的本公司H股股東名冊代扣代繳相關所得稅。對於任何因股東身份未及時確定或確定不准而提出的任何要求及對代扣代繳安排的爭議，本公司概不承擔責任，亦不會受理。對於任何因股東身份未能及時確定或錯誤確定而引致的任何索償或對代扣代繳機制的任何爭議，本公司概不負責。對於本公司股通以外的H股股東，本公司已委任中國銀行（香）信託有限公司為香的預收款代理人（「預收款代理人」），將已宣派的現金股息支付予預收款代理人，由其付予H股股東。對於本公司股通H股股東，本公司將通過中國證券登記結算有限責任公司的登記結算系統將現金股息支付給股東。對於股通以外的H股股東，預收款代理人將於2022年7月20日（星期三）支付股息，而相關支票將於同日以普通郵遞方式寄予有權收取相關股息的H股股東，郵誤風險概由收件人自行承擔。對於股通的H股股東，中國證券登記結算有限責任公司會將現金股息通過結算參與人發放給投資。

　　該等會議經國浩律師（北京）事務所見證，並出具了法律意見，認為本公司該等會議的召集與召開程序、召集人的資格、出席會議人員資格及表決程序均符合中國法律、行政法規及公司章程的有關規定。該等會議的表決結果合法有效。

　　於本公告日期，本公司執行董事為高迎欣先生、鄭萬春先生及袁桂軍先生；非執行董事為張宏偉先生、盧志強先生、劉永好先生、史玉柱先生、吳迪先生、宋春風先生、楊曉靈先生及趙鵬先生；獨立非執行董事為劉紀鵬先生、李漢成先生、解植春先生、彭雪峰先生、劉寧宇先生及曲新久先生。