西安上东大道发行]宝盈先进：更新招募说明书（2017年1月

原标题：西安上东大道发行]宝盈先进：更新招募说明书（2017年1月

5月，在

有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁

时，基金份额持有人的权益。

盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金。

的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体引发

1992年，在大学经济系任教；

88%。启动深圳

员会；现任中铁信托有限责任公司总经理。

金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6月

电话：或

 

金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。

8

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义

2000年

施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程

情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；

 

67.36%；托

100指数增强型证券投资基金基金经理（2013年

总经理：汪钦

18日

基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

2016年

122项，并独家荣获美国《环

屈文洲先生，董事，

基金份额，并及时公告。

46、元：指人民币元

年

第五部分相关服务机构

银行河南省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业

3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金

公司实行内部控制的目标是：

2013年

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

1月至

 

9、召集基金份额持有会；

度；

六、基金管理人的内部控制制度

征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对认购（或申购）

⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

理层对内部控制制度的有效执行承担责任。

明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈先进制造

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

（2）对人力资源管理的控制主要包括：

第四部分基金托管人

2014年

作。利用自行开发的

2015年“世界

运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

（3）其他高级管理人员

第二部分释义............................................................................................................................2

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

1999

1997年

名称：宝盈基金管理有限公司

⑤实行统一采购和招标制度；

584只证券投资基

请购买基金份额的行为

②定期对公司员工进行职业培训；

（5）公司最重要的资本：公司声誉。

2004

①做好账户管理工作；

10个职能处室，在上海设有投资托管服

1.45万个，综合营销团队

（3）实现公司稳健、持续发展，股东权益；

10月至

（10）对电子信息系统控制包括：

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

金份额发售公告》

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监，

1997

17日,有关财务数据和

2010年

10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委

45、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中的有关

联系人：田青

（二）内部控制组织结构

持“以客户为中心”的经营，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人

34、T+n日：指自

8月

7月，在中化石油有限公司炼化事业部任高级项目经理；2010年

（6）玩忽职守、职权；

1999年，在西南财经大学

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

张新元先生，员工监事，1973年生，硕士。曾就职于黄河证券有限责任公

证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规，

港、山东航空、莱宝高科的董事。

（3）对员工行为操守的控制必须包括：

 

徐加根先生，董事，1969年生，中员，西南财经大学教授。1991

商业银行之一。截至

成立时间：2004年

第三部分基金管理人

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，

2、内部控制原则

办公地址：市西城区闹市口大街

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

的各项职责，切实资产持有人的权益，为资产委托人提供高质量的托管

投资运作的合规性和投资性等方面进行评价，报送中国证监会。

1996年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至

2012年

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制

传真：

础产业部任总经理；2016年

6、招募说明书：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明

④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。

（4）授权、监督、报告、反馈主线明确；

2010年

 

数据库管理系统口令；

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债

住所：市西城区金融大街

⑧实行集中交易制度；

15层

员会证监许可【2014】1244号文注册募集。

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

联系电话：(010)67595096

 

支付业务的全行集中处理。

①实行全员劳动合同制；

加权平均净资产收益率

他法律行为；

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

陈若劲女士：宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型

“三综合”建设取得新进展，综合性网点

行以下职责：

日

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业

基金管理有限公司，历任研究部核心研究员、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投

5

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

整、。

同”或“基金合同”）编写。

经理。

15日颁布、同年

①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严

20

采取有效措施，防止违法行为的发生；

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

长

公司各项制度的制订必须满足以下几个要求：

权限和程序责成相关部门落实。

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一

2004

7月至

分明；

第四部分基金托管人

危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。

2、基金管理人股权结构

30灵活配置混合型证券投资基金、

35、日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

 

7月

2015年末，本集团资产总额

三十次会议修订，自

（6）对销售和客户服务的控制主要包括：

13

定，以及《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合

8月至

7月至

动：

年

有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像；业务信息由专职信息披

1995年至

④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。

的稳健运行，基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉

11月成都工商信托投资有限责任公司任职，

2009年至今连续六年被国际权威《全球托管人》评为

2001年

2002年

年，任厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任；1997至

43、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内

1、公司高级管理人员

变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

2000年

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................74

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

2013年

垫款总额

36、时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

 

部和中国建设银行市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务

 

1989年

75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有

察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等19个部室及办事处、

⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行省分行营业部、

1995至

26日）。

张建华女士，监事，1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、

配收益；

张小仁先生，1981年

门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评

中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格

5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年

95.58%，较上年提升

第十九部分基金合同的内容摘要.............................................................................................85

1日实施的《证券投资基金销售管理办法》

6

2014

公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公

6月至

②公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其的业

制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实

12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管

理学院从事教学与研究工作。现任厦门大学管理学院教授、博士生导师，厦门大

服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种

②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、

（12）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；

经营方针、经营等内部的变化和国家法律、法规、政策等外部的改

5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模

2015年度全球企业

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理；

对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。

二、证券投资基金管理情况

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其

定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，

16、个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

4月，在大学会计研究所从事教学与科研工作，

登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

10层

一、基金份额销售机构

2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

1月，在中国对外经济贸易信托有限公司资产管理一部工

2、办理基金备案手续；

6

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称

不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管

（3）性原则：公司根据业务的需要设立相对的机构、部门和岗位；

⑤建立道通畅的报告、反馈系统。

28日第十一届常务委员会第

分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001年

票代码

2013

2003年在大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究

务上海备份中心，共有员工

价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽

 

12

2月至

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

3月至

9、《基金法》：指

1998至

7月至

“中国最佳银行”、《财资》

险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基

1、基金管理人基本情况

券投资基金基金经理、宝盈战略沪港深股票型证券投资基金基金经理。

2.22万亿元，

联系人：王中宝

③建立导向明确、惩并举、罚分明的考核制度；

1日

业务部、机构业务部、市场营销部、电子商务部、基金运营部、信息技术部、监

至

⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，电子信息数据的安全、真实和

投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

10

2003年

重要提示

第五部分相关服务机构

⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）；

5月在中国人民银行成都市支行解放中办事处工作；1985年

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

代表人：王洪章

据需要进行制度调整。

220余人。自

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

2003年任厦门市博亦投资咨询有限公

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋

不得超过

②确立科学的投资，决策过程必须标准化、程序化、科学化；

26.98%，资本充足率

24日第十二届

部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、

张栋先生，董事，

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

（8）对资讯控制的内容包括：

（2）符合公司业务发展的需要；

2007年起，托管部连续聘请外部会计

务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工；

净值表现截止日为

③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员

11月

（1）公司经营管理的合规性；

微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透

“中国最佳银行”等大。本集团在英国《银行家》

第六部分基金的募集

第一部分绪言............................................................................................................................1

存续期间：持续经营

中国化工进出口总公司资产管理部投资一部任副总经理；2001年

净利润

11月至今在中铁信托有限责任公司任副总

2

代表人：李文众

 

“《销售办法》”）、《证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

②加强对交易与非交易过户的注册登记过户；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（1）董事会

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

1973年生，硕士。曾任职于深圳市外事办公室、

第二十二部分其他应披露事项...............................................................................................129

投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置

 

8,074万张，消费交易额

3月，在中化进出口总公司投资部任项目经理；2002年

申购款及其他资产的价值总和

IT

彭敢先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

曾任宝盈中证

2014年

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

6、基金管理人关于内部控制制度声明

1日起实施，并经

30灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

6月至

1号楼

④建立计算机系统的日常和管理，同一人同时掌管操作系统口令和

QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2014年

4、基金经理承诺

11月起任宝盈基金管理有限公司总经理。

第二部分释义

合型证券投资基金基金经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。

业监管规章和本行内有关管理，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务

.................................................................................................................62

究员、总经理办公室主任，现任副总经理、董事会秘书、专户投资部总监、投资

④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修

第二十部分基金托管协议的内容摘要...................................................................................108

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

2004年

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

7月起至今，在宝盈基金管理有限公司工作，曾任总经理办公室主任、机构业

资；

务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能；

（1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括：

所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没

飞秒光电科技（西安）有限公司光通信事业部任总经理助理；

注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

2002年

第二十四部分备查文件

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

2011年

19

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工

取利益；

督稽核工作职权和能力。

2003年

程度基金持有人的权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金

团体或其他组织

物理与电子渠道协同发展。营业网点

1998

5月至

二零一七年一月

10.67%；客户存款总额

第十部分基金的业绩

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................83

2、基金经理简历

理、宝盈科技

（1）符合国家法律、法规和监管部门的有关；

33、T日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

11、《信息披露办法》：指中国证监会

（15）其他法律、行规以及中国证监会的行为。

基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投

9月

有关要求进行申报。

价，并负责落实有关事项。

资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈

数量达

第十五部分基金的会计和审计.................................................................................................73

完整，并能及时、准确的传递到各职能部门；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同的条件要求

公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评

601939)。

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、

2月，在中国中化股份有限公司工程管理部控制部任副经理；2011

等

中国建设银行自

段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监，鸿阳证券投资基金基金经

2001年至

1978年

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管

11

（5）依照法律、行规有关，由中国证监会的其他行为。

（三）内部控制制度及措施

 

3、本公司投资决策委员会的姓名和职务如下：

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

④实行电脑系统权限管理。

20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

3月至

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2002年

工作；2003年

（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

③建立客户服务标准，做好客户服务工作；

人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和整个过程实施

算处、跨境托管运营处、监督稽核处等

18.35万亿元，较上年增长

葛俊杰先生，副总经理，

的行为

25%的股权。

（2）监事会

券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券

2015年

中国建设银行成立于

12、《运作办法》：指中国证监会

5.96%。

本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督；

理。

7月，在中化石油有限公司油品销售南方事业部任副总经理；

张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

4、内部控制基本要点

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

15

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

①建立销售规则和销售人员资格标准；

n个工作日(不包含

和内部控制大纲提出议案，根据公司制度的审批程序审批后实施。

2016年

值和基金份额净值的过程

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

代表人：李文众

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

11月至

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的

第二十一部分基金份额持有人服务.......................................................................................127

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

人

变及时进行修改和完善。

注册资本：10000万元人民币

行，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行

13.67万亿元，增长

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资

会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的，本着谨慎的原则为基金

2003年

22

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作

③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；

作；2014年

年

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

①研究工作应保持、客观；

目录

本基金管理人是经中国证监会证监基金字【

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

8月

治理委员会）和产品委员会，并设置权益投资部、固定收益部、专户投资部、量

7

项工作必须是在业务授权范围内进行；

（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；

成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任

23.08%，客户金融资产总量增长

（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；

6008号深圳特区报业大厦

落实。

第九部分基金的投资

12、中国证监会的其他职责。

兴证券有限责任公司工作；2003年

司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

29、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财

3月

5、持续的控制检验

T日)

（13）以不正当手段谋求业务发展；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

4、基金合同或本基金合同：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基

2014年

（11）对监督系统的控制包括：

和投资人共同遵守

基金投资内容、基金投资计划等信息；

基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资

制商业银行，总部设在。本行于

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

...................................................................................................................6

1977年生，硕士研究生。

市场秩序；

省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年

李文众先生，董事长，

司周口营业部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。2011

办公地址：深圳市福田区福华一

5月

师、会计师、财务主管；1989年

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

葛俊杰先生：宝盈基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、专户投资部总

（12）对突发事件和灾难风险的控制包括：

10、《销售办法》：指中国证监

（9）对财务控制的内容包括：

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的，本基金管理人应履

第十一部分基金的财产

助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。

（一）内部控制目标

“中国

混合型证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经

景开强先生，董事，1958年生，硕士研究生，高级会计师。1985年

日期

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

四、基金管理人职责

9月

9.59%；客户贷款和

会

10月在中铁二

申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的

10月在联合交易所挂牌上市(股

资人的合称

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

混合型证券投资基金、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配

（2）基金份额持有人、资产委托人的权益不受；

银行品牌

939)，于

管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突

④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买式基金的，持有

本基金（以下简称“本基金”）于

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

务部总监，现任宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经理。

9月

16

第三部分基金管理人

下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根

告的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金、宝盈科技

律法规以及基金合同，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资

年

宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券

司总经理；2003至

11月

3、公司内部控制制度体系及管理

⑨标准化、程序化的业务流程；

2005年

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

 

书》及其定期的更新

53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

100指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、

会厦门特派办上市公司监管处；2001至

23日至

但不本基金一定盈利，也不最低收益。

张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

28日第十届常务委员会第

公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申

容、基金投资计划等信息；

18

1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进

个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制

财务指标领先同业。

改。

汪钦先生，董事，1966年生，中员，经济学博士。曾就职于中国人民

一、基金管理人概况

7月至今，在中国对外经济贸易信托有限公司投资

息净收入增长

25号

2月至

市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购

②实行门禁制度；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

第十三部分基金费用与税收.....................................................................................................69

联系人：梁靖、李依

第十二部分基金资产估值

基金更新招募说明书

检查，确保公司各项经营管理活动有效运行；

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

32.94%。非金融企务融资工具累计承销

2009年

4月在中铁二局机筑公司财务

“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法

理部经理；1997年

第八部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................39

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

 

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

 

 

7.17万亿元，增长

人的和义务，应详细查阅基金合同。

上海办事处。

②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据

心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈先进制造灵活配置混合型证

④强化财产登记保管和实物资产盘点制度；

.............................................................................................................23

2013年

公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控

“《运作办法》”）、

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关，

（8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

组织形式：股份有限公司

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

（三）基金托管业务经营情况

第七部分基金合同的生效.........................................................................................................37

4月

明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术等方面的职责；

人并不以在基金合同面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、

 

限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈医疗健康

等七部法律的决定》修改的《中华人民国证

金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值

建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务

2003年

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的

2005年任深圳证券交易所研究员；2005至今，在厦门大学管

修改

（4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括：

 

30日，本基金管理人共管理一只封闭式证券投资基金：基

销售、投资人服务及其利益、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重

历任部门经理、总经理助理；

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完

三、主要人员情况

9

6月

中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。

是制定各项规章制度的基础和依据。

2016年

份额持有人谋取最大利益；

在出现新的市场、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

（4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵

基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有

建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和

.................................................................................................................33

行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

将基金份额兑换为现金的行为

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范；

10%

9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

8家分行物理渠道全面转型创新试点，点、旗舰型、综合型和轻型网点

 

学习；1999年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品

月至

7

23、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

贺颖奇先生，董事，1962年生，中员，管理学博士。1986年至

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长

年

1959年生，中员，经济师。

张新元先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控

7月至

直销机构：宝盈基金管理有限公司

股份有限公司副总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限

管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制

21

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

陈赤先生，董事，

公司设置投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术治理委员会（简称

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

及颁布机关对其不时做出的修订

局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长；

五次会议通过，经

最佳托管银行”。

5月，在山西中化寰达事业有限责任公司任总经理；2009年

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、

7月加入宝盈

（1）越权或违规经营；

 

第一部分绪言

一、基金托管人情况

和财经纪律；

①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责

③对公司办公电话进行录音；

2001】9号文批准发起设立，现

.................................................................................................................50

月至

5月至

 

6.09%，其中，利

告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

8日颁布、同年

4.65%，手续费及佣金净收入增长

是约定基金合同当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资人在获得基金投资收益

置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

张瑾女士，督察长，1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省

的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风

3个月

7月

办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，

持基金份额销售机构的操作

公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益；

破，继伦敦之后，再获任、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔

核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

资基金基金经理助理，现任宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈核

10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计

公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；

计学院任副教授。兼任福建星网锐捷公司董事。

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运

深圳市金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾任研

8日实施

12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

①新产品开发必须符合国家法律、法规的；

2,289亿元，增长

人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集

金鸿阳；二十一只式证券投资基金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资

建立严密的会计控制体系；

“中国最佳银行”及《企业

2.15万个，综合柜员占比达到

①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其

式基金份额的期限不得少于

日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的

点持续检验。

不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、

2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

违反规章的；

T日起第

多项核心指标继续保持同业领先。金融资产

年

公司副总经理。2010年

电话：

（5）对新产品开发的控制主要包括：

常务委员会第十四次会议《常务委员会关于

汪钦先生：宝盈基金管理有限公司总经理。

3月在四川省信托投资公司人事部任职；1999年

.................................................................................................................19

6,052亿元，增长

学中国资本市场研究中心主任，厦门大学管理学院财务学系副主任。兼任厦门空

理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈医疗健康沪港深

 

1、内部控制目标

本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

办公地址：深圳市福田区福华一115号投行大厦10层

任大学会计研究所党支部，副教授；2010年

（二）主要人员情况

（一）监督方法

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、性陈述或重大遗

会

1

师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、

12月

37、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司式基金业务规则》，是规

④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

2007年

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

2003年

2016年

2001年，在厦门大学管理学院任教；

3月，在中化国际（控股）股份有限公司冶金能源事业总部任项目经理；

果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在

1966年生，中员，经济学博士。

监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10月在四川

沪港深股票型证券投资基金、宝盈战略沪港深股票型证券投资基金、宝

.........................................................................................................64

4月生，中山大学经济学硕士。2007年

③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的惩制度；

2016年一季度末，中国建设银行已托管

1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》

证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混

 

总经理：汪钦

作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽

化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、集中交易部、产品规划部、渠道

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核

1972年生，中员，金融学博士。

6月

客户服务统一咨询电话：（全国统一，免长途话费）

...........................................................................................................132

截至

年，任厦门建发信托投资公司投资银行部经理；

及其他媒介

部任总经理；2014年

7月，在中国对外经济贸易信托有限公司基

10月

③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度

成立时间：2001年

②实行员工绩效管理；

国境外的机构投资者

度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点

易量占比达

⑥明确的报告体系、监督和反馈体系；

7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、

7日颁布、同年

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理

2013年

为公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行

4.62%。平均资产回报率

信托有限责任公司持有本公司

⑩严格的信息资料的传递、保管、制度。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

中证

7月至

（5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、

（一）基本情况

废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相。

跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷

③加强对账户、注册登记资料的管理；

二、基金托管人的内部控制制度

⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。

重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的

监、专户投资经理。

⑤基金经理的选拔、考核、激励制度；

年至

球金融》

本招募说明书(更新)所载内容截止日为

股票型证券投资基金基金经理。

标、投资、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，

1、基金或本基金：指宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金

2001年

1999年，借调中国证监

6个月（货币基金除外），，并应按照法规或监管机关

财资》

“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规

第十四部分基金收益与分配.....................................................................................................71

14

21日经中国证券监督管理委

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

1.30%，

范基金管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

10.49万亿元，增长

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

施，并按决策程序报批。

5月至今，在国家会

传真：

公司网站

09月

个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

12月至

1988年

1,000万以上的私人银行客户数量增

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

（3）符合全面、审慎、适时性原则；

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

2000强中位列第二。

经理。

4

④投资和投资制度；

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

①制定公司员工行为守则，规范员工的行为；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2001

书做出任何解释或者说明。

17日

他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互的原则制定会计制

与实际业务操作人员相互制；

1985

1954年

115号投行大厦

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内

12月

成立日期：2001年5月18日

③制定纪律程序，建立举报制度；

10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份

7月，在中国对外经济贸易信托有限公司资产管理三

6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁

0.28%；营业收入

3

守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或

投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

年

12月至

（7）对注册登记的控制主要包括：

核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有

年

17.27%，成本收入比

第十七部分风险................................................................................................................80

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同的条件，

五、基金管理人承诺

②加强对代销商的监督管理；

（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；

（11）贬损同行，以提高自己；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

15.39%，主要

度、岗位职责、业务操作流程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式...........................................................................131

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

④确保任何部门和人员不得、、内部监督工作；

设计研究所副所长。

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量

办法》及相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

...............................................................................................................63

注册地址：深圳市深南大道

30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2003年

3月至

2月，在

（5）与职责、考核、惩相对应。

本招募说明书阐述了宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金的投资目

有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明

宝盈基金管理有限公司

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

年

17

（二）监督流程

2005年

发展部任总经理。

 

1号院

家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活

7、基金份额发售公告：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基

6月在和

2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司

科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001年