财富管理- 上海？西安民生百货电话

原标题：财富管理- 上海？西安民生百货电话

公司法指《中华人民国公司法》

六、公司权益是否被实际控制人及其控制的其他企业损害的说明..............108

绵石投资董事长、总经理郑宽先生控制的云心科技发展有限公司持有本

释义...............................................................................................................................1

二、公司下业格局重大变化风险

八、宏观经济波动的风险......................................................................................5

全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司

在2011年7月发生在甬温线的特别重大铁交通事故：

II重大事项提示

法国阿尔斯通指ALSTOMTRANSPORTS.A

本公司、公司、康平铁科、股份公司、青岛康平指青岛康平高铁科技股份有限公司

南北车合并前，中国南车与中国北车均拥有多家子公司，多项业务板块相似而并非互补；南北车合并后，若对重复建设类业务进行整合，则公司现有重要客户有可能面临业务、资产、管理等方面的重大调整，上述调整有可能打破公司与现有客户多年以来建立的长期稳定的战略合作关系。

TsingdaoKampionHigh-speedRailwayTechnologyCorp.公开转让说明书推荐主办券商

随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，从而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。

挂牌指公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让的行为

万元和2，606.60万元。因公司下游客户的行业垄断地位，公司在与客户的付款周期协商方面处于弱势地位，公司应收账款的回款期限受客户资金情况影响较大。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

八、最近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因..................113

公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：

电子邮箱：

“7?23”动车组事故指

九、与上市公司有关的重要事项..........................................................................6

上市公司绵石投资对收购本公司股份履行了相关决策程序，因本公司系绵石投资的参股公司，根据上市公司的《公司章程》，本公司申请挂牌事项无需上市公司履行决策程序。关于公司本次申请挂牌事项，绵石投资没有违反证券交易所及监管部门要求的信息披露义务。公司承诺，公司挂牌前后履行相关信息披露义务并保持与上市公司信息披露的一致和同步。

中北能指中北能能源科技有限责任公司

主机厂商指负责轨道交通车辆整车的制造、安装厂商

三、业务关键资源要素........................................................................................55

一、公司业务及产品介绍....................................................................................44

（C37）”，细分行业为铁专用设备及器材、配件制造（C3714）和城市轨道交通设备制造（C3720）。

十、股东权益情况..............................................................................................161

七、报告期利润形成的有关情况......................................................................141

第一节基本情况...........................................................................................................3

一、财务报表......................................................................................................121

南车华盛指南车华盛创业投资企业（有限合伙）

伍石指伍石工程有限公司

南北车合并前，公司所生产动车组列车车辆配套设备的相应资质是由下游主机厂商颁发，目前公司相关配套产品的生产均获得了其主要客户的认可。南北车合并后，正在共同探索研制中国标准化的动车组，以建立统一的技术标准体系，实现动车组在服务功能、运用上的统一。在动车组关键部件的技术标准统一后，生产企业只要按照该标准生产并通过中国铁总公司的认证，就可以进入该部件的市场，上述变化将打破原有供应商在关键部件供应方面的垄断，甚至引起上游产业链格局的重新分配，公司若不能保持自身产品优化升级的能力以及在产III

品质量、生产效率等方面的优势，有可能将不能进一步增加甚至维持现有的市场份额。

三、公司及实际控制人最近两年内存在的重大违法违规及受处罚情况........98

住所：青岛市城阳区锦宏东33号

云心科技指云心科技发展有限公司

四、主要会计政策、会计估计及其变更情况和对公司利润的影响..............132

目录

一方面，近年来轨道车辆配套行业进行市场化，部分配件生产资质已经

州站的D301次动车组列车运行至甬温线上海铁局管内

主要业务：轨道交通车辆车头及内饰玻璃钢零部件的生产与销售。

股份公司成立前，公司的结构和内部控制体系不够完善，股份公司成立后，公司逐步建立健全了结构，制定适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项管理制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。

二、股票挂牌情况..................................................................................................4

第二节公司业务.........................................................................................................44

造（C3720）”；根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类（2012年修订）》的，公司所处行业为制造业中的“铁、船舶、航空航天和其他运输设备制造业（C37）”；根据全国中小企业股份转让系统公司制定的《挂牌公司管理型行业分类》，公司所处行业为“铁、船舶、航空航天和其他运输设备制造业

五、公司治理风险..................................................................................................4

所属行业：根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2011）》，公司所处行业为制造业中的“铁、船舶、航空航天和其他运输设备制造业（C37）”，细分行业为“其它铁专用设备及器材、配件的制造（C3714）”和“城市轨道交通设备制

设立日期：1992年3月31日

五、公司治理风险

互联网网址

年度之间应收账款的回款速度的变化导致了公司经营性现金流的波动。

邮政编码：266111

传真：

一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况............94

二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果............................................96

星河律师指市星河律师事务所

有限公司指青岛康平铁玻璃钢有限公司

六、技术研发与市场风险......................................................................................5

股份公司设立日期：2015年12月29日

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

八、报告期内主要资产情况..............................................................................150

带来一定的不确定性；城际铁、城市地铁造修体系的布局对企业的管理方式、运作模式及资源利用、协调能力等形成新的挑战。

由于高铁制造行业的垄断性特征，公司主要客户为中国中车下属企业。2014年度及2015年度，青岛康平向中国中车下属子公司的销售金额分别占当期营业收

七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明..............................................108

III

九、报告期主要负债情况..................................................................................158

一、公司概况..........................................................................................................3

国内主要轨道交通装备企业间同质化的竞争日趋严重，对企业如何通过差异化竞争突出市场重围带来挑战。世界经济复苏缓慢，贸易主义抬头，公司与国际领先企业在国际化经营和市场开拓等方面仍存在一定差距，国内市场规模有限，竞争对手逐渐增多，这些因素将对公司在国内市场竞争及企业的产品出口等方面造成一定的影响。随着行业内国内外竞争对手的水平的提高以及技术的不断更新和应用于新的领域，可以预计未来行业的竞争将会愈加多元化、更趋激烈，将对公司经营业绩产生较大的影响。

重大事项提示..........................................................................................................3

三会议事规则指

南北车合并前，公司主要客户为中国南车。南北车合并完成之后会影响我国轨道车辆制造业的格局，上述改变在给公司业务带来新的契机的同时，也将带来新的风险。

释义

国融兴华评估指国融兴华资产评估有限责任公司

四、公司经营性现金流波动的风险

青岛康平高铁科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会

四、董事、监事、高级管理人员基本情况........................................................37

股东会指青岛康平高铁科技股份有限公司股东会

五、适用税率及享受的主要财政税收优惠政策..............................................137

注册资本：15，000万元人民币

证券法指《中华人民国证券法》

III

四、公司经营性现金流波动的风险......................................................................4

三、公司股东情况..................................................................................................5

经营范围：一般经营项目：研发、设计、生产铁客车、高速动车组和城轨车辆的：1、卫生间、包间模块、前端车头、驾驶台、乘客座椅及内装用各种设备配件用的玻璃钢制品及所有相关模具和工装；2、聚碳合金制品；3、机械加工制品；货物进出口、技术进出口（法律、行规的项目除外，法律、行规的项目应取得许可方可经营）。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）。

六、技术研发与市场风险

《青岛康平高铁科技股份有限公司股东大会议事规则》、《青岛康平高铁科技股份有限公司董事会议事规则》、《青岛康平高铁科技股份有限公司监事会议事规则》

二、公司下业格局重大变化风险..................................................................3

青岛康平高铁科技股份有限公司

三、公司销售价格与毛利率下降风险..................................................................4

原南车青岛四方机车车辆股份有限公司，南北车合并后更名为中车青岛四方机车车辆股份有限公司，中国中车指中国中车股份有限公司

第六节附件...............................................................................................................176

二、财务报表的编制基础..................................................................................132

四、公司主营业务相关情况................................................................................65

主办券商、浙商证券指浙商证券股份有限公司致同会计指致同会计师事务所

限公司持有本公司5%的股份，绵石投资董事、副总经理张成先生持有本公司1%的股份。

客户的议价能力将有可能进一步削弱，且下业风险向公司的传导性强，公司对产品的种类与产品价格没有主导权，若由于不可抗力对下游客户盈利能力形成压力时，存在下游客户为了保持利润空间而将压力给上游配套供应商的风险。

公司5%的股份，绵石投资董事王瑞先生担任董事及总经理的伍石工程有

取消了机构审批程序，转为由各主机厂商根据自身质量要求选取供应商，上游供应商选择市场化的机制已经逐渐，随着南北车合并，预计行业市场度将越来越高，未来将有更多的供应商加入到竞争的行列中，为了保持和提升未来的市场份额，公司将有可能在销售价格方面作出让步。

一、公司客户集中度高风险..................................................................................3

I挂牌公司声明

工作指《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作（试行）》

另一方面，南北车合并之后，中国中车形成独占垄断，因此公司未来对下游

新产品研发是否能达到预期技术目标，研发后产品销量是否达到预期销售目标。如果公司不能正确判断和把握行业的市场动态和发展趋势，不能根据技术发展、行业标准和客户需求及时进行技术创新和业务模式创新，则存在因竞争优势减弱而导致经营业绩不能达到预期目标的风险。

七、行业竞争加剧的风险......................................................................................5

六、公司所处行业情况........................................................................................74

三会指

南车投资指中国南车集团投资管理公司

在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：

五、最近两年的主要会计数据和财务指标简表................................................41

第三节公司治理.........................................................................................................94

五、同业竞争情况及其承诺..............................................................................100

二、公司内部组织结构及主要业务流程............................................................48

绵石投资、绵石集团指绵石投资集团股份有限公司（原名：绵世投资集团股份有限公司，2016年7月12日变更名称）吾尔堂指青岛吾尔堂文化有限公司

绵石投资募集资金未投资于本公司。公司业务、资产、机构、人员、财务、技术等资源要素与绵石投资不存在冲突、共用或依赖的关系。公司业务和资产、完整，具有面向市场的能力和持续经营能力。本次申请挂牌不影响绵石投资在资产、业务、人员、技术等方面的性和完整性。在不考虑上市公司2015年度偶发性的计提大额减值准备的影响下，公司资产规模、营业收入及净利润等主要财务指标占绵石投资的比例较低，其本次挂牌对上市公司维持上市地位、持续盈利能力无重大影响。

推荐报告指《关于推荐青岛康平高铁科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让股份的推荐报告》

2011年7月23日晚上20点30分左右，南站开往福

公司下游客户主要为轨道客车制造企业，其所处的轨道交通装备制造行业对国家宏观经济政策依赖度较高，国家宏观经济政策的波动将会给公司的发展带来较大影响；机构形成的新机制与新政策将给公司的市场开拓和产品营销

YASHIROCOMPOSITESCORPORATION，为日本新干线的配套企业

十三、公司设立时及报告期内资产评估情况..................................................169

六、本次挂牌的有关机构情况............................................................................42

九、与上市公司有关的重要事项

六、财务指标分析..............................................................................................137

一、公司概况

推荐业务指《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务（试行）》

一、公司客户集中度高风险

十一、关联方、关联关系及关联交易..............................................................162

公司章程指青岛康平高铁科技股份有限公司章程

英文名称：TsingdaoKampionHigh-speedRailwayTechnologyCorp.代表人：孙忠正

南北车合并指中国南车与中国北车以南车换股吸收北车的方式进行合并，合并后的新公司更名为“中国中车股份有限公司”日本雅喜指日本雅喜复合材料株式会社

七、行业竞争加剧的风险

第四节公司财务.......................................................................................................121

十二、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项..............................169

根据《证券法》的，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

三、审计意见......................................................................................................132

永嘉站至温州南站间双屿段，与前行的杭州站开往福州南站的D3115次动车组列车发生追尾事故，后车四节车厢从高架桥上坠下。这次事故造成40人(包括3名外籍人士)死亡，约200人受伤。

二O一六年七月

入的86.16%和86.02%。因下游主机厂商的议价能力较强，可以将主机厂商自身的利润下行压力传导给其上游的配套产品供应商。虽然近年以来公司进行了海外市场等其他市场的业务拓展，但是在短时间内对中国中车下属子公司的销售依赖难以根本解决。

本说明书指青岛康平高铁科技股份有限公司公开转让说明书

八、宏观经济波动的风险

公司名称：青岛康平高铁科技股份有限公司

十四、股利分配情况..........................................................................................170

第一节基本情况

电话：

南北车合并前，青岛康平作为主机厂商的配套企业，在产品定价能力、付款周期协商等方面已经处于相对弱势，南北车合并后，随着市场竞争的加剧，青岛康平未来在产品定价能力等方面有可能将进一步被削弱。

董事会秘书：于全全

四方机车指

三、公司销售价格与毛利率下降风险

第五节有关声明.......................................................................................................171

业务规则指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

公司2014年度和2015年度经营活动产生的现金流量净额分别为20，733.26

五、公司商业模式情况........................................................................................72

四、公司的性................................................................................................98

九、规范经营情况......................................................................................116