发行]鹏华治理：更新招募说明书（2016年12月！西安民生医院地址

原标题：发行]鹏华治理：更新招募说明书（2016年12月！西安民生医院地址

注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者

的应计利息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

（1）依照有关法律、法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋

（一）基金管理人概况

注册登记系统指中国证券登记结算有限责任公司式基金登记结算系统

理本基金的投资。

3、高级管理人员情况

系统等计算机辅助控制系统，对投资比例、“投资股票库”、交叉交易等方面进行

2016年4月起兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理；

注册登记机构指鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基

50%

2、住所：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会中心43层

托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《鹏华优质治理混合型证

一、绪言...................................................................3

（4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业务

度，使合规及风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

政策、协调突发重大风险等事项。

4、内部控制措施

上市交易指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方

行为；

（3）经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门负责人定期召开会议对各类风险予

AndersenMBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及

业务规则指《鹏华基金管理有限公司式基金业务规则》，是规范基

5、基金管理人关于内部合规控制书的声明

8、注册资本：人民币1.5亿元

交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

润证券投资基金份额持有会决议及中国证监会2007年4月10日证监基金字[2007]

2016年8月起兼任鹏华丰饶定期债券基金基金经理。

二、释义...................................................................3

战略、经营方针、经营等内外部的变化进行及时的修改或完善。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

1、内部控制的原则

《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。

电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。

金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（三）基金管理人的职责

基金管理人的内部控制遵循以下原则：

十八、基金的会计与审计.....................................................75

基金份额净值指基金份额的资产净值

5、投资决策委员会情况

作为基金合同当事人并不以在基金合同面签章为必要条件。基金合同当事人应按照

合同，并更名为“鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）”

鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）由普润证券投资基金及普华证券投资基金转

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有

基金合同生效日指《鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生

动。

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

金财产带来的成本或费用的节约

法规的，以及《鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基

戴钢先生，国籍中国，经济学硕士，14年证券从业经验。曾就职于广东民安证券研

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基

机构投资者指符律法规可以投资式证券投资基金的在中国

实施风险控制措施，排查风险隐患。

取最大利益。

二十三、基金托管协议的内容摘要.............................................96

 

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律

实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了

（5）玩忽职守、职权；

T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

单位和交易所式基金交易系统，申请购买本基金份额的

二十四、对基金份额持有人的服务............................................108

卖出基金份额的行为

2011年12月至2016年2月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金基金经理；

场内申购指投资者通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的会员

对本基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《鹏华

三、基金管理人..............................................................7

AndreaVismara先生，董事，学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事

基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收

行为

期或不定期地对业务运作状况进行检查、，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并

高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基

策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股投资授权、基准仓位等由投资决策委员会决

控制的和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经

（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应责分明、相互制衡；

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、

6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金

四、基金托管人.............................................................15

名称：中国工商银行股份有限公司

或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资

 

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

二十一、基金的终止与清算...................................................82

管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控

2013年9月起兼任鹏华丰实定期债券基金基金经理；

基金份额持有人指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资者

省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政

管业务经营管理活动的始终。

上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

注册登记并存续或经有关部门批准设立的并存续的

监、农业信贷另类投资集团（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）国际执行

措施，防止违反法律法规行为的发生。

有限公司（CAAMSGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapital

事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人

 

而成

150

不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。

《上海证券报》等境内外权威财经评选的51项最佳托管银行大；是获得项最多的国

 

判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

四、基金托管人

本基金经理管理其他基金情况：

 

冗余备份、设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

代理机构

（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；

火灾、征用、、法律变化、突发停电或其他突发事

5、资产托管部内部风险控制情况

建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披

注册资本：人民币35,640,625.71万元

（2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理，并着力培养全体员工的合规及风险防

（四）基金托管人的内部控制制度

基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当

督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。

本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

超过上一日本基金总份额10%的情形

销售机构指基金管理人及基金代销机构

所首任行政总监、深业（集团）有限公司助理总经理、深业控股有限公司副总经理、

目录

CapitalS.A.）（）企业服务部总经理。

出资比例

面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际

的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。

业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。

七、基金的存续.............................................................45

《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》

基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之间、

准，但中国证监会对本基金集中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

6、编制中期和年度基金报告；

3、内部风险控制原则

信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，

（1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制

务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立

王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理。

托资产的安全与完整。

票或者债券；

1、鹏华基金管理有限公司

（二）主要人员情况

1、名称：鹏华基金管理有限公司

理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）市场及业务发展总监。

SGRS.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon

4、代表人：何如

7,350

（LOF）基金）基金基金经理；

范性文件

基金基金合同》自本基金合同生效之时起失效

（LOF）

基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。

起，由《普润证券投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华

得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

衡的组织结构。

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

场内赎回指投资者通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格的会员

（9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标

1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办

（4）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；

 

自己的基金产品。

控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。

作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，

完毕，中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期

 

赎回及上市交易等场内基金交易

司（EurizonCapitalS.A.）（）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管

5、办公地址：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会中心43层

出资人名称

集中申购指投资者按照基金合同及招募说明书的在集中申购期内

交易时间指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托

 

科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好

十四、基金的财产...........................................................61

内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

购买基金份额的行为

相对，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须于内控制度的制定和执行部门。

理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

7,500

职责和风险管理责任。

长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司

国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。

邓召明先生，董事，总裁，简历同前。

（5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、

5、基金经理承诺

股票型证券投资基金（LOF）”基金类别由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金，

者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象

长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副，现任国信证券股份有限公司董

议》、《普润证券投资基金托管协议》及《普华证券投资基金

高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

个人投资者指符律法规的条件可以投资式证券投资基金的

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料

资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证

直销机构指鹏华基金管理有限公司

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称

二十、风险.............................................................80

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

度上的空白或漏洞；

陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、

优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金合同》、《普润证券

护，所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基

9、召集基金份额持有会；

司，现任首席市场官兼市场发展部、分公司总经理。

二、释义

2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第

基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基

二十五、其他应披露事项....................................................109

本基金历任基金经理：无

以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和

纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产

SANDROVESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出

书”）依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）和其他有关法律

注册地址：市西城区复兴门内大街55号

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

本基金托管人、基金托管人指中国工商银行股份有限公司

提出整改并监督整改。

（1）公司通过不断健全结构，充分发挥董事和监事会的监督职能，力争从

日常申购指投资者按照基金合同及招募说明书的在集中申购期结

理的任一式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转

3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，将基金财产用于下列

 

速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的

定。同时，公司建立了严格的股票库制度、和投资股票制度，并由研究小组负责维

3、设立日期：1998年12月22日

申请购买基金的行为

当利益。

二十七、备查文件..........................................................111

托管协议》修订而成

自然人

上进行风险控制。

的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制

（一）直销机构

协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的

4、本基金基金经理

（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益；

内容、基金投资计划等信息；

MassimoMazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的

（7）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公

联系电话：

资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以

70号）审阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接

（6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的，公司每个员工均负有一

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

理，2013年9月起兼任鹏华丰实定期债券基金基金经理，2013年9月起兼任鹏华丰

算有限责任公司董事长兼党委；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控

（8）依照法律、行规有关，由国务院证券监督管理机构的其他活

（五）基金管理人的内部控制制度

日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

修订基金合同，并更名为“鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）”。自2007年4月25日

担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的

T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)

《基金法》指《中华人民国证券投资基金法》

（三）基金托管业务经营情况

基金表现的。

法权益。

（6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，

线风险控制职责，负责把公司的风险控制和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把

份额的行为

 

重要提示

“防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、

强员工的责任心和荣誉感，培育团队和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

（二）主要人员情况

十六、基金的收益分配.......................................................71

销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位

副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委，深圳发展银行行

CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAMSGR）投资副总

事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限

基金基金经理，2012年6月起担任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2012年11月起兼任

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、

15,000

普润基金指普润证券投资基金，运作方式为契约型封闭式

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

十九、基金的信息披露.......................................................76

（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以

元指人民币元

过程

跨系统转登记指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

信纸01

梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华动力增

（3）从事承担无限责任的投资；

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，

（5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。

张元先生，董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃

（6）性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须

意大利欧利盛资本资产管理股份公司

101号文核准的普华证券投资基金份额持有会决议，普润证券投资基金及普华证券投资

员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年10月

历任债券研究员、专户投资经理等职；2011年12月至2016年2月担任鹏华丰泽债券（LOF）

控制措施。

邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科

效起始日，本基金合同于基金管理人和基金托管人签署并经

大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年、常规化的内

理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资

（10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决

银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的银行业

投资或活动：

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业

金转换中转出申请总份额扣除转入申请总份额的余额）之和

换为基金管理人管理的其他式基金（转入基金）的基金

CapitalSGRS.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon

9、股权结构：

高臻女士，董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责

基金一定盈利，也不最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

二零一六年十二月

招募说明书指《鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》，

邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支。

法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行规、部门规章及规

（3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；

刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混

基金存续期指基金合同生效后存续的不定期之期间

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；

五、相关服务机构...........................................................18

及对其定期的更新

基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券

部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律，法规及其他的执行情况进行检查，并适时

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

2012年6月起担任鹏华金刚保本混合基金基金经理；

三、基金管理人

史际春先生，董事，博士，国籍：中国。历任安徽大学、中国人民大学副

《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》

国信证券股份有限公司

金管理人管理的式基金份额情况的账户

发展。

优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。2015年8月3日，“鹏华优质治理

集中申购期指本基金合同生效后仅申购、不赎回的一段时间，

《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》

资内容、基金投资计划等信息；

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”

总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行行使稽核监察职权。各业务处

1、内部风险控制目标

（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的

院、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并

份额发售公告指《鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）集中申购期基

教授，现任中国人民大学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中

年3月起兼任鹏华丰尚定期债券基金基金经理，2016年4月起兼任鹏华金鼎保本混

合基金基金经理，2016年8月起兼任鹏华丰饶定期债券基金基金经理，现同时担任

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有的除外；

 

本基金管理人、基金管理人指鹏华基金管理有限公司

十一、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记.........53

（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务负责人。

有效执行；

制。

运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、制的内控体系；

。

 

社保基金组合投资经理，专户投资经理。

（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

长混合(LOF)、鹏华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。

行为

1、本基金管理人将根据基金合同的，按照列明的投资目标、策略及全权处

基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值

制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

网址

六、基金的历史沿革.........................................................45

合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

（7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位

有资产、其他资产的运作应当分离；

范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制

责任公司监事长兼党委副。

联系人：洪渊

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并

演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务

控工作手段。

系统

周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定

十二、基金的投资...........................................................54

总计

截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁，95%以

（四）基金管理人承诺

申请发售的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的

 

（8）其他法律、行规以及中国证监会的行为。

2012年11月起兼任鹏华中小企业纯债债券（2015年11月已转型为鹏华丰和债券

操作、四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，

长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。

一、绪言

陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国50混合、鹏华

十三、基金的业绩...........................................................65

（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

24日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(未经审计)。

究发展部，担任研究员；2005年9月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，

代表人：易会满

开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年

（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司

全、有效、稳健运行。

鹏华中小企业纯债债券（2015年11月已转型为鹏华丰和债券（LOF）基金）基金基金经

合基金基金经理。

共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，

不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的事件和因

的价值总和

中国证监会指中国证券监督管理委员会

生效，原《普润证券投资基金基金合同》和《普华证券投资

基金销售指对基金申购、赎回、转换等业务的统称

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体、经济、社会等因素对证券价格

督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。

无保留意见的控制及有效性报告，表明第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方

深圳市北融信投资发展有限公司

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

 

（1）承销证券；

普华基金指普华证券投资基金，运作方式为契约型封闭式

询顾问，南方基金管理有限公司分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公

2016年3月起兼任鹏华丰尚定期债券基金基金经理；

1%

 

巨额赎回指在单个日，本基金的基金净赎回申请份额（赎回申请

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，内控制度的

于丹女士，职工监事，硕士，国籍：中国。历任市金杜（深圳）律师事务所律

总裁。

邓召明先生，董事，经济学博士，，国籍：中国。历任理工大学管理与经济学

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）投资方

者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合

九、基金份额的上市交易.....................................................45

师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总

黄俞先生，监事会，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工

100%

（2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制

12、国务院证券监督管理机构的其他职责。

的特定风险，等等。

理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；

经理助理。

49%

基金转换运作方式指对包括普润基金、普华基金由封闭式转为式，调整存

作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括

（1）性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托

换运作方式而成。依据中国证监会2007年4月10日证监基金字[2007]100号文核准的普

联系人：吕奇志

出资额（万元）

金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

式买卖基金份额的行为

二十二、基金合同的内容摘要.................................................83

（1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

基金合同终止日指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财产清算

（3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制

（一）基金托管人基本情况

郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金

（1）合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项；

日常交易指场外申购和赎回、转换等场外基金交易，以及场内申购和

绝对收益投资部副总经理。戴钢先生具备基金从业资格。

更新的招募说明书

企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

王合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消费优选混合、鹏华金

律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

高永杰先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任中央办公厅秘书局干部，中国

件、证券交易所非正常暂停或停止交易等。

泰定期债券基金基金经理，2013年10月起兼任鹏华丰信分级债券基金基金经理，2016

价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财

7、联系人：吕奇志

3、内部控制体系

合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程思想，确保资产托管业务健康、稳定地

《鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明

 

2013年9月起兼任鹏华丰泰定期债券基金基金经理；

金合同”）的约定编写。

2、办理基金备案手续；

资金财务总部副总经理；2015年6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经理。

《亚洲货币》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

本招募说明书阐述了鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”

监管机构

八、基金的集中申购与份额激励安排...........................................45

责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处

本基金合同、基金合同指《鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及

岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程

中国证监会核准后，自普润基金、普华基金终止上市之日起

公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、

，视风险防范和控制为托管业务和发展的生命线。

中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、

（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序，并

基金名称变更为“鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）”，并相应修订基金合同部分条

制度。

冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，

公司，现任登记结算部总经理。

1、基金管理人董事会

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：

（4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营

合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

等一系列事项的统称

代销机构指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，取得基

基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的

投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》修订

源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，投资者利益和公司合

孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省经济体制委员会主

一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场的变化和托管业务的快

（7）除依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资；

场外申购指基金投资者根据基金销售网点的手续，向基金管理人

回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金

款。

（3）性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对，公司基金资产、自

工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

（2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合规运作进行监督检查，组织、指导

产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎

2、基金管理人监事会

9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003年以来，本行连续十一年获得

的防火墙隔离制度，能够确保资产、、人员、业务制度和管理、网络

何如先生，董事长，简历同前。

（4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组织

消费领先混合、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。

十七、基金的费用与税收.....................................................72

优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法

基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管

业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范

电话：（0755）82021233

鹏华优质治理混合型证券投资基金

基金由封闭式基金转为式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、

司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先

系统内转托管指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同

制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断完善。

务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（CreditAgricoleGroup）东方汇理资产管理股份

策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结

高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际

及其他资产管理机构

最长不超过1个月

单位和交易所式基金交易系统，申请卖出本基金份额的

2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效

信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

业培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

传真：（0755）82021155

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、

（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

（3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯把风险防范和

监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、

及相关法律法规的可投资于中国境内募集的证券投

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在

在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承

登记结算系统间进行转登记的行为

指定指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

成立时间：1984年1月1日

本基金、基金指鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF），本基金由普润

现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支。

（EurizonCapitalSGRS.p.A.）

十、基金份额的日常申购和赎回...............................................46

任科员、深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易

经济研究会副会长、市常委会和法制委员会委员。

4、内部风险控制措施实施

金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

金注册登记业务的机构

秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管

上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部

苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所

事长、党委，鹏华基金管理有限公司董事长。

何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司

证券投资基金及普华证券投资基金转换运作方式而成

五、相关服务机构

（2）向他人贷款或者提供；

基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副

（席位）之间进行转托管的行为

办公地址：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会中心43层

露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机

基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

金管理人所管理的式证券投资基金注册登记运作等方面

总份额扣除申购申请总份额的余额）与净转出申请份额（基

 

束后通过场内、场外申请购买基金的行为

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和

防范和化解经营风险，托管资产的安全完整；持有人的权益；保障资产托管业务安

管协议由《鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）托管协

刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨

据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

二十六、招募说明书的存放及查阅方式........................................111

经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与

场外赎回指基金投资者根据基金销售网点的手续，向基金管理人

 

基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义务的法

理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他的第三人谋取不

证券登记结算系统指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算

义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

金份额发售公告》

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、

案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司（EpsilonSGR）首席执行官，欧利盛资本股份公

资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司

业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，基金资产和其他委

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务

十五、基金资产估值.........................................................67

将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负

务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理、

主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资

2、内部风险控制组织结构

金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理

券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充，托