西安民生医院地址发行]鹏华丰利：更新招募说明书摘要（2016年12月

原标题：西安民生医院地址发行]鹏华丰利：更新招募说明书摘要（2016年12月

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

传真：（027）85557973

国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。

其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；丰利B份额则表现出高风险、高收益

务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（CreditAgricoleGroup）东方汇理资产管理股份有

年6月30日，本集团总资产5.5373万亿元人民币，高级法下资本充足率13.91%，权重法

下资本充足率13.90%。

行公告。

金融有限公司董事长。

传真：（010）88082018

联系人：邓炯鹏

SGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM

邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支。

客户服务电话：95555

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

年5月起兼任鹏华实纯债债券基金基金经理，2014年3月至2015年4月兼任鹏华月月

询顾问，南方基金管理有限公司分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限

2、基金管理人监事会

受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金

2016年2月起兼任鹏华弘盛混合基金基金经理；

1、基本情况

一、基金管理人

于丹女士，职工监事，硕士，国籍：中国。历任市金杜（深圳）律师事务所律

S.A.）（）企业服务部总经理。

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

理、资金财务总部副总经理；2015年6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经

1.场外销售机构

适合自己的基金产品予以投资。

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

国信证券股份有限公司

 

象」“十大公益项目”；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6

投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式

基金表现的。

王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

电话：（0755）82021233

年4月23日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

司副总裁。

总经理助理。

邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科

邓召明先生，董事，总裁，简历同前。

事债券研究工作，担任固定收益部研究员，2012年9月起担任鹏华纯债债券基金基金经理，

任职资格。先后供职于中国农业银行省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，

深圳市北融信投资发展有限公司

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、

电话：（010）88082426-178

邓召明先生，董事，经济学博士，，国籍：中国。历任理工大学管理与经济学

基金托管人：招商银行股份有限公司

6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155

二、基金托管人

电话：（021）68876878

长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司

院、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，

重要提示

行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务

基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、

副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。从投资者具体持有的基金份额来看，由于

主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资

公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务负责人。

SANDROVESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院

注册资本：252.20亿元

电话：0755—83199084

级运作期届满，本基金转为上市式基金（LOF）。

监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、

联系电话：

2013年5月起兼任鹏华实纯债债券基金基金经理；

券、鹏华丰安债券、鹏华丰达债券基金基金经理，2016年9月起兼任鹏华丰恒债券基金基

传真：（0755）82021155

2012年9月起担任鹏华纯债债券基金基金经理；

功地发行了15亿A股，4月9日在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年10月

 

上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部

（EurizonCapitalSGRS.p.A.）

分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行

国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建资有限公司董事长和招商

CapitalSGRS.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（EurizonCapital

三、相关服务机构

 

办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、

3、设立日期：1998年12月22日

何如先生，董事长，简历同前。

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，

设立日期：1987年4月8日

在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承

100%

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资

高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国

2012年12月至2014年3月担任鹏华理财21天债券基金（2014年3月已转型为鹏华月月发

1、基金管理人董事会

统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，

监许可[2013]154号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2013

（一）基金托管人概况

联系电话：（020）38927993

办公地址：上海市浦东新区花园石桥33号花旗银行大厦801B室

长59.41%。作为公益慈善基金的首个第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托

 

1%

经济研究会副会长、市常委会和法制委员会委员。

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受能力选择

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室

田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美

担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的。投资有风险，投资人

代表人：李建红

资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5

2016年9月起兼任鹏华丰恒债券基金基金经理。

苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所

刘太阳先生，国籍中国，理学硕士，10年金融证券从业经验。曾任中国农业银行金融

新高，实现托管费收入36.29亿元，同比增长30.06%，托管资产余额9.42万亿元，同比增

4、代表人：何如

资产托管部信息披露负责人：张燕

陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、

基金基金经理；

注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

AndreaVismara先生，董事，学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事

传真：（020）38927990

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

代表人：李建红

资产，托管资产为9.42万亿元人民币。

信纸01

牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，行了24.2亿H股。截至2016

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

证券监督管理委员会《关于核准鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金募集的批复》（证

金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

起于丰利A的日接受申购赎回，丰利B封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分

作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

7,350

周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定

王合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消费优选混合、鹏华金

一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保

联系人：吕奇志

高臻女士，董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责

陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国50混合、鹏华消

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

8、注册资本：人民币1.5亿元

中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、

金经理，现同时担任固定收益部副总经理。刘太阳先生具备基金从业资格。

（一）基金管理人概况

本基金历任基金经理：无

长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际

2016年中国资产管理【金贝】“最佳资产托管银行”。

9、股权结构：

事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有

际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经

的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。

4、本基金基金经理

2、发展概况

资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）市场及业务发展总监。

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏10号富力中心24楼07单元

出资比例

托管、企业年金基金托管等业务资格。

流动性风险、本基金特定风险及其他风险，等等。

师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部

公司，现任首席市场官兼市场发展部、分公司总经理。

2014年3月至2015年4月兼任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理；

所首任行政总监、深业（集团）有限公司助理总经理、深业控股有限公司副总经理、

（1）招商银行股份有限公司

基金管理人有权在分级运作期届满前召集基金份额持有会，审议是否在分级运作期

鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金（以下简称本基金）经2013年2月16日中国

副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委，深圳发展银行行

刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混

传真：（021）68876821

李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国

 

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

7,500

招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

股份公司（EurizonCapitalS.A.）（）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本

50%

员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

（三）基金托管业务经营情况

信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，

3、高级管理人员情况

联系电话：（027）85557881

（2）鹏华基金管理有限公司分公司

一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派

办公地址：市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

 

短期理财债券基金）基金经理，2013年4月起兼任鹏华丰利分级债券基金基金经理，2013

联系人：李化怡

2、住所：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会中心43层

贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处

长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副，现任国信证券股份有限公司董

150

出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI

AndersenMBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAI

郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金

合(LOF)、鹏华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。

张元先生，董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃

办公地址：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会中心43层

本基金经理管理其他基金情况：

长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。

国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）

截至2016年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管213只式基金及其它托管

更新的招募说明书摘要

意大利欧利盛资本资产管理股份公司

SGRS.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon

出资额（万元）

1、名称：鹏华基金管理有限公司

不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公

（1）鹏华基金管理有限公司直销中心

督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。

冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，

限公司，现任登记结算部总经理。

 

（一）基金份额销售机构

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管和“财富所托、承诺”的托管核

联系人：李筠

管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金

从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部

理。

黄俞先生，监事会，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上

5、投资决策委员会情况

事长、党委，鹏华基金管理有限公司董事长。

史际春先生，董事，博士，国籍：中国。历任安徽大学、中国人民大学副

高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委

教授，现任中国人民大学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中

产品营销力度，截至9月末新增托管公募式基金62只，新增首发公募式基金托管

二零一六年十二月

49%

2015年3月起兼任鹏华丰盛债券基金基金经理；

公司网址

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

董事长，兼任招商局国际有限公司董事会、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

2016年8月起兼任鹏华丰收债券、鹏华双债保利债券、鹏华丰安债券、鹏华丰达债券

孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省经济体制委员会主

刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨

国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在联交所挂

有限责任公司监事长兼党委副。

2012年12月至2014年3月担任鹏华理财21天债券基金（2014年3月已转型为鹏华月

高永杰先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任中央办公厅秘书局干部，中国

经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016年招商银行加大高收益托管

22日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(未经审计)。

结算有限责任公司董事长兼党委；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算

投资方案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司（EpsilonSGR）首席执行官，欧利盛资本

管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。

5、办公地址：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会中心43层

联系人：祁明兵

7、联系人：吕奇志

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

（二）主要人员情况

资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股

东伦敦大学工商管理硕士、大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司

高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

费领先混合、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。

限公司（CAAMSGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapital

总体来看，本基金属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长期平均风险和预期收益

月起兼任鹏华弘盛混合基金基金经理，2016年8月起兼任鹏华丰收债券、鹏华双债保利债

月发短期理财债券基金）基金经理；

传真：0755—83195201

2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为

个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券

（二）主要人员情况

1)直销机构

届满后延长分级运作期、延长分级运作期的期限及其他相关事项，具体事项由基金管理人另

梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混

姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员

合基金基金经理。

份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份

联系人：周樱

2)银行销售机构

销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记

总监兼市分行行长。

丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行，历任杭州

SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）

财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经

月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行”，成为国内唯一获项国内托管银行,该

MassimoMazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur

规模456.94亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史

金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

发短期理财债券基金基金经理，2015年3月起兼任鹏华丰盛债券基金基金经理，2016年2

任科员、深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易

员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实

权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第

社保基金组合投资经理，专户投资经理。

总计

鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)

15,000

何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司

 

基金一定盈利，也不最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，

行长：田惠宇

现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支。

本基金基金合同生效后三年内（含三年）为基金分级运作期，丰利A自基金合同生效日

行“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新”；7月荣膺

 

省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政

出资人名称

基金收益分配的安排，基金分级运作期内，丰利A份额将表现出低风险、低收益的明显特征，

市场部高级交易员，从事债券投资交易工作；2011年5月加盟鹏华基金管理有限公司，从

 

心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“您的业务、您的财富”为历史，